关于2012年第一季度违规案件处理情况的通告

法规文号：上期办发［2012］58号    发布时间：2012-04-24   发文单位：上海期货交易所

　　为有效维护期货市场正常交易秩序，切实保护投资者的合法权益，我所不断提高科学监管水平，加强自律监管，严肃查处各类违规案件。现将我所2012年第一季度违规案件的处理情况通告如下：

　　一、第一季度，我所共处理违规案件8起，涉及14家期货公司会员的15位客户（见附件）。上述违规案件均系自然人客户之间对敲交易。

　　二、我所根据《上海期货交易所违规处理办法》的有关规定，对15位客户进行了自律处罚。在被处罚客户中，我所对10位客户给予了通报批评，并暂停开仓交易1-6个月不等；对其余5位客户给予了警告，并要求其今后加强对于自身账户的管理。对于在违规交易中造成对方客户损失的客户，我所责令其赔偿对方客户损失。

　　请各会员及投资者切实提高合规意识和风险意识，加强账户管理，杜绝违规交易行为的发生。

　　特此通告。

　　附件：2012年第一季度违规案件处理情况表

　　二○一二年四月二十四日